Wirksamkeitskontrolle im Arbeitsschutz: So prüfst du, ob Maßnahmen wirken
Eine Maßnahme ist erst erledigt, wenn sie wirkt. Was das Arbeitsschutzgesetz zur Wirksamkeitskontrolle verlangt, wann und mit welchen Methoden du prüfst, was bei unwirksamen Maßnahmen zu tun ist und wie du das Ergebnis dokumentierst.
Zuletzt aktualisiert am 7 Minuten LesezeitAMS Go Redaktion
Das Wichtigste in Kürze
- Der Arbeitgeber muss seine Arbeitsschutzmaßnahmen auf ihre Wirksamkeit überprüfen und erforderlichenfalls anpassen (§ 3 Abs. 1 ArbSchG); aus den Unterlagen muss das Ergebnis dieser Überprüfung hervorgehen (§ 6 Abs. 1 ArbSchG).
- Die Wirksamkeitskontrolle prüft, ob die Maßnahme wie festgelegt umgesetzt wurde und ob sie die Gefährdung beseitigt oder ausreichend verringert hat – und ob neue Gefährdungen entstanden sind (DGUV Grundsatz 311-003).
- Geprüft wird zeitnah nach der Umsetzung durch Beobachten, Messen oder Befragen; technische Schutzmaßnahmen sind bei Gefahrstoffen mindestens jedes dritte Jahr (§ 7 Abs. 7 GefStoffV) und bei Biostoffen mindestens jedes zweite Jahr (§ 8 Abs. 6 BioStoffV) auf Wirksamkeit zu prüfen.
- Fehlen Wirksamkeitskontrollen oder sind sie unvollständig, gilt die Gefährdungsbeurteilung nach der GDA-Leitlinie „Gefährdungsbeurteilung und Dokumentation“ als nicht angemessen durchgeführt.
Was ist eine Wirksamkeitskontrolle?
Die Wirksamkeitskontrolle ist die Überprüfung, ob die festgelegten Arbeitsschutzmaßnahmen in geeigneter Weise umgesetzt wurden und die Gefährdung beseitigt oder minimiert haben – so definiert es der DGUV Grundsatz 311-003. Sie ist Pflicht nach § 3 Abs. 1 ArbSchG und der sechste von sieben Prozessschritten der Gefährdungsbeurteilung: nach dem Festlegen und Durchführen der Maßnahmen, vor dem Fortschreiben.
Entscheidend ist der Unterschied zwischen „erledigt“ und „wirksam“: Bereitgestellter Gehörschutz ist eine umgesetzte Maßnahme. Wirksam ist sie erst, wenn er passt, getragen wird und die Belastung am Ohr ausreichend senkt. Vier Fragen helfen bei jeder Kontrolle:
Umgesetzt? Ist die Maßnahme wie festgelegt vorhanden?
BeispielGeländer am Fußweg montiert, Unterweisung durchgeführt
Wirksam? Ist die Gefährdung beseitigt oder ausreichend verringert?
BeispielNiemand quert mehr den Staplerweg, der Lärmpegel liegt unter dem Auslösewert
Nebenwirkungen? Sind neue Gefährdungen entstanden?
BeispielDie neue Absperrung verengt den Fluchtweg, die Schutzhaube behindert die Sicht
Dauerhaft? Bleibt die Wirkung erhalten?
BeispielDie Absaugung wird gewartet, die Regel gilt auch in der Nachtschicht
Rechtsgrundlagen: Wo die Wirksamkeitskontrolle verlangt wird
Die Grundpflicht steht in § 3 Abs. 1 ArbSchG: Der Arbeitgeber hat die Maßnahmen des Arbeitsschutzes auf ihre Wirksamkeit zu überprüfen und erforderlichenfalls sich ändernden Gegebenheiten anzupassen. Nach § 6 Abs. 1 ArbSchG muss er über Unterlagen verfügen, aus denen das Ergebnis der Gefährdungsbeurteilung, die festgelegten Maßnahmen und das Ergebnis ihrer Überprüfung ersichtlich sind. Verordnungen konkretisieren das für einzelne Gefährdungen:
§ 4 Abs. 5 BetrSichV
Was zu prüfen istWirksamkeit der Schutzmaßnahmen für Arbeitsmittel; Schutz- und Sicherheitseinrichtungen regelmäßig auf Funktion kontrollieren
ZeitpunktVor der erstmaligen Verwendung, sofern keine Prüfung nach § 14 oder § 15 erfolgt ist; Kontrollen danach regelmäßig
§ 7 Abs. 7 GefStoffV
Was zu prüfen istFunktion und Wirksamkeit technischer Schutzmaßnahmen, z. B. Absaugungen
ZeitpunktRegelmäßig, mindestens jedes dritte Jahr; Ergebnis aufzeichnen
§ 7 Abs. 8 GefStoffV
Was zu prüfen istEinhaltung der Arbeitsplatzgrenzwerte durch Arbeitsplatzmessungen oder andere geeignete Methoden
ZeitpunktAuch, wenn sich die Bedingungen für die Exposition ändern
§ 8 Abs. 6 BioStoffV
Was zu prüfen istFunktion und Wirksamkeit technischer Schutzmaßnahmen
ZeitpunktFunktion regelmäßig, Wirksamkeit mindestens jedes zweite Jahr; Ergebnis und Datum dokumentieren
Wann wird die Wirksamkeit geprüft?
Eine einheitliche Frist nennt das Arbeitsschutzgesetz nicht. Der DGUV Grundsatz 311-003 verlangt, die Wirksamkeit zeitnah nach der Umsetzung zu prüfen. In der Praxis gibt es vier Anlässe:
- Nach der Umsetzung: technische Maßnahmen bei der Inbetriebnahme, organisatorische und verhaltensbezogene Maßnahmen nach einigen Wochen, wenn sich der neue Ablauf eingespielt hat
- Zu festen Fristen: wo Vorschriften Intervalle nennen, etwa für technische Schutzmaßnahmen bei Gefahrstoffen und Biostoffen
- Bei Anlässen: nach Unfällen, Beinaheunfällen, Mängelmeldungen, Beschwerden oder Änderungen an Arbeitsmitteln und Abläufen
- Bei der regelmäßigen Überprüfung der Gefährdungsbeurteilung, die der DGUV Grundsatz 311-003 mindestens jährlich empfiehlt
Methoden: beobachten, messen, befragen, auswerten
Der DGUV Grundsatz 311-003 nennt Beobachten, Messen und Befragen als Wege der Prüfung. Die TRGS 500 zählt für Gefahrstoffe unter anderem wiederkehrende Prüfungen technischer Einrichtungen, Sicht- und Funktionskontrollen, Begehungen und die Berücksichtigung der Ergebnisse arbeitsmedizinischer Vorsorge auf. Welche Methode passt, hängt von der Maßnahme ab:
Begehung und Beobachtung
Geeignet fürTechnische und organisatorische Maßnahmen, Verhalten
BeispielSind Verkehrswege frei, wird die Schutzeinrichtung genutzt, wird PSA getragen?
Messung
Geeignet fürLärm, Gefahrstoffe, Klima, Beleuchtung
BeispielLärmpegel nach Einbau einer Kapselung, Luftgeschwindigkeit an einer Absaugung, Arbeitsplatzmessung
Sicht- und Funktionskontrolle
Geeignet fürSchutzeinrichtungen, Arbeitsmittel, PSA
BeispielNot-Halt und Lichtschranke auslösen, Funktion der Absaugung nach dem Einschalten prüfen
Befragung, Gespräch, Workshop
Geeignet fürPsychische Belastung, Ergonomie, Akzeptanz
BeispielKurzbefragung nach Umstellung des Schichtplans, Gespräch mit den Beschäftigten an der Maschine
Auswertung von Meldungen und Kennzahlen
Geeignet fürEntwicklungen über längere Zeit
BeispielUnfälle, Beinaheunfälle und Mängelmeldungen im Bereich, Ergebnisse der arbeitsmedizinischen Vorsorge
Wirksamkeitskontrolle in 5 Schritten
- 1
Ziel und Prüfkriterium festlegen
Was soll die Maßnahme erreichen, und woran ist das messbar oder beobachtbar? Sollzustand, Grenzwert oder gewünschtes Verhalten notieren.
- 2
Termin und prüfende Person bestimmen
Den Prüftermin zusammen mit der Maßnahme planen und eine geeignete Person benennen – möglichst nicht die, die umgesetzt hat.
- 3
Vor Ort prüfen
Mit der passenden Methode prüfen, mit den Beschäftigten sprechen und auf neue Gefährdungen achten.
- 4
Ergebnis bewerten
Als wirksam, teilweise wirksam oder nicht wirksam einstufen – mit kurzer Begründung.
- 5
Dokumentieren und reagieren
Datum, Person, Methode und Ergebnis festhalten. Wirkt die Maßnahme nicht ausreichend, eine neue festlegen und die Gefährdungsbeurteilung fortschreiben.
Was tun, wenn eine Maßnahme nicht wirkt?
Dann wird nachgebessert: § 3 Abs. 1 ArbSchG verlangt, Maßnahmen erforderlichenfalls anzupassen. Für Gefahrstoffe stellt die TRGS 500 klar, dass die Gefährdungsbeurteilung erneut durchzuführen ist und zusätzliche Maßnahmen zu ergreifen sind, wenn die Schutzmaßnahmen nicht ausreichen. Bewährt hat sich dieses Vorgehen:
- Ursache klären: War die Maßnahme ungeeignet, nur teilweise umgesetzt, im Alltag unpraktisch – oder haben sich die Bedingungen geändert?
- Höherwertige Lösung prüfen: nach dem STOP-Prinzip zuerst an der Quelle ansetzen, individuelle Schutzmaßnahmen sind nachrangig (§ 4 ArbSchG)
- Eine Übergangsmaßnahme festlegen, bis die neue Lösung greift
- Die Beschäftigten einbeziehen – sie wissen oft am besten, warum eine Regel umgangen wird
- Die neue Maßnahme mit Verantwortlichen, Frist und Prüftermin in den Maßnahmenplan übernehmen
Lässt sich ein Mangel mit unmittelbarer erheblicher Gefahr nicht sofort beseitigen, sorgt der Arbeitgeber dafür, dass die gefährdeten Beschäftigten ihre Tätigkeit unverzüglich einstellen (§ 4 Abs. 1 ArbStättV). Arbeitsmittel mit Mängeln, die die sichere Verwendung beeinträchtigen, dürfen nicht verwendet werden (§ 5 Abs. 2 BetrSichV).
Wirksamkeitskontrolle dokumentieren
Eine bestimmte Form ist nicht vorgeschrieben. Nach GDA-Leitlinie und DGUV Grundsatz 311-003 gehören zur Dokumentation der Gefährdungsbeurteilung mindestens die Bewertung der Gefährdungen, die Maßnahmen mit Terminen und Verantwortlichen, die Durchführung der Maßnahmen und die Überprüfung ihrer Wirksamkeit sowie das Datum der Erstellung oder Aktualisierung. Für die Wirksamkeitskontrolle heißt das:
- Datum der Prüfung und prüfende Person
- Geprüfte Maßnahme mit Bezug zur Gefährdung
- Methode, z. B. Begehung, Messung oder Befragung
- Ergebnis: wirksam, teilweise wirksam oder nicht wirksam
- Folgemaßnahme und nächster Prüftermin, falls nötig
Messprotokolle, Prüfberichte oder Begehungsprotokolle kannst du als mitgeltende Unterlagen ablegen und in der Gefährdungsbeurteilung darauf verweisen.
Checkliste: Wirksamkeitskontrolle
- Für jede Maßnahme ist festgelegt, woran ihre Wirkung erkennbar ist
- Prüftermin und prüfende Person sind benannt
- Umsetzung vor Ort kontrolliert – nicht nur als erledigt abgehakt
- Wirkung mit passender Methode geprüft: Begehung, Messung, Befragung oder Auswertung
- Auf neue Gefährdungen durch die Maßnahme geachtet
- Vorgeschriebene Fristen für technische Schutzmaßnahmen eingehalten
- Nicht wirksame Maßnahmen nachgebessert und Gefährdungsbeurteilung fortgeschrieben
- Ergebnis mit Datum, Person und Methode dokumentiert
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Häufige Fragen
Ist die Wirksamkeitskontrolle gesetzlich vorgeschrieben?
Ja. § 3 Abs. 1 ArbSchG verpflichtet den Arbeitgeber, Arbeitsschutzmaßnahmen auf ihre Wirksamkeit zu überprüfen und erforderlichenfalls anzupassen; das Ergebnis der Überprüfung gehört nach § 6 Abs. 1 ArbSchG in die Dokumentation. Für Arbeitsmittel, Gefahrstoffe und Biostoffe enthalten BetrSichV, GefStoffV und BioStoffV zusätzliche Vorgaben.
Wie oft muss die Wirksamkeit überprüft werden?
Zeitnah nach der Umsetzung, bei Anlässen wie Unfällen oder Änderungen und im Rahmen der regelmäßigen Überprüfung der Gefährdungsbeurteilung, die der DGUV Grundsatz 311-003 mindestens jährlich empfiehlt. Feste Höchstfristen gibt es für technische Schutzmaßnahmen: bei Gefahrstoffen mindestens jedes dritte Jahr (§ 7 Abs. 7 GefStoffV), bei Biostoffen mindestens jedes zweite Jahr (§ 8 Abs. 6 BioStoffV).
Wer führt die Wirksamkeitskontrolle durch?
Verantwortlich ist der Arbeitgeber; in der Praxis prüfen Führungskräfte, die Fachkraft für Arbeitssicherheit oder beauftragte Personen. Fachkraft für Arbeitssicherheit und Betriebsarzt haben die Aufgabe, die Durchführung des Arbeitsschutzes zu beobachten, die Arbeitsstätten regelmäßig zu begehen und auf die Beseitigung von Mängeln hinzuwirken (§§ 3 und 6 ASiG). Wenn möglich, prüft eine zweite Person, die die Maßnahme nicht selbst umgesetzt hat.
Was ist der Unterschied zwischen Umsetzungs- und Wirksamkeitskontrolle?
Die Umsetzungskontrolle fragt, ob eine Maßnahme durchgeführt wurde – etwa, ob die Unterweisung stattgefunden hat. Die Wirksamkeitskontrolle fragt, ob sie die Gefährdung tatsächlich beseitigt oder ausreichend verringert hat – etwa, ob die Beschäftigten danach sicher arbeiten. Beides gehört zur Überprüfung nach § 3 Abs. 1 ArbSchG.
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